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2021-04
中国证券监督管理委员会《外商投资证券公司管理办法》2020年（现行有效）
（2018年4月28日，证监会令第140号；根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外商投资证券公司的监督管理，明确外商投资证券公司的设立条件和程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）和《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）有关规定，制定本办法。第二条本办法所称外商投资证券公司是指：（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资
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2021-04
中国证券监督管理委员会《期货公司风险监管指标管理办法》2017年（现行有效）
发布：2017-04-18；实施：2017-10-01正文第一章总则第一条为了加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定计算风险监管指标。第三条中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。第四条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部
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2021-04
中国证券监督管理委员会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》2018年（现行有效）
中国证券监督管理委员会令（第151号）《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》已经2018年10月17日中国证券监督管理委员会2018年第8次主席办公会议审议通过，现予公布，自2018年10月22日起施行。中国证券监督管理委员会主席2018年10月22日证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第一章总则第一条为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》
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2021-04
中国证券监督管理委员会《期货公司监督管理办法》2019年（现行有效）
中华人民共和国证券监督管理委员会令第155号《期货公司监督管理办法》已经2019年第1次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：易会满2019年6月4日期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简
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2021-04
中国证监会《非上市公众公司重大资产重组管理办法》2020年（现行有效）
（2014年5月5日中国证券监督管理委员会第41次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了规范非上市公众公司（以下简称公众公司）重大资产重组行为，保护公众公司和投资者的合法权益，促进公众公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》、《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条
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2021-04
中国证券监督管理委员会《上市公司收购管理办法》2020年（现行有效）
（2006年5月17日中国证券监督管理委员会第180次主席办公会议审议通过，根据2008年8月27日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十三条的决定》、2012年2月14日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条及第六十三条的决定》、2014年10月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司收购管理办法〉的决定》、2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了规范上市公司的收购及相关股
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2021-04
中国证监会《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》2018年（现行有效）
（2018年06月06日，中国证监会令第143号）第一章总则第一条为了规范存托凭证发行和交易行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国证券投资基金法》《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》（以下简称《若干意见》）以及相关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。存托凭证的发行和交易，适用《证券法》《若干意见》、本办法以及中国
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2021-04
中国证监会《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》2018年（已失效）
（2018年06月06日，中国证监会令第142号）（2014年2月11日中国证券监督管理委员会第26次主席办公会议审议通过；根据2015年12月30日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票并在创业板上市管理办法〉的决定》修正；根据2018年6月6日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票并在创业板上市管理办法〉的决定》修正）第一章总则第一条为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为，促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益，维护社会公共利益，根据《
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2021-04
中国证监会《证券发行与承销管理办法》2018年（现行有效）
（2018年06月15日，中国证监会令第144号）（2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过；根据2014年3月21日、2015年12月30日、2017年9月7日、2018年6月15日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）。第一章总则第一条为规范证券发行与承销行为，保护投资者合法权益，根据《证券法》和《公司法》，制定本办法。第二条发行人在境内发行股票、存托凭证或者可转换公司债券（以下统称证券），证券公司在境内承销证券以及投资者认购境
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2021-04
中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》2020年（现行有效）
（2006年4月26日中国证券监督管理委员会第178次主席办公会审议通过，根据2008年10月9日中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》修正，根据2020年2月14日中国证券监督管理委员会《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》修正）第一章总则第一条为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》《公司法》制定本办法。第二条上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。本办法所称证券，指下列证券品种：（一）股票；（二）可转换公
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2021-04
中国证券监督管理委员会《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》2020年（现行有效）
（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》、2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一条为了保护投资者和当事人的合法权益，及时有效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，制定本办法。第二条中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责，有权冻结、查封涉案当
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2021-04
中国证券监督管理委员会《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》2020年（已失效）
证监会令（2020）第164号《关于修改〈创业板上市公司证券发行管理暂行办法〉的决定》已经2020年1月10日中国证券监督管理委员会2020年第1次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：易会满2020年2月14日创业板上市公司证券发行管理暂行办法第一章总则第一条为了规范创业板上市公司(以下简称上市公司)证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制定本办法。第二条上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。本办法所称证券，指下列证券
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中国证券监督管理委员会《外商投资证券公司管理办法》2020年（现行有效）
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中国证券监督管理委员会《期货公司风险监管指标管理办法》2017年（现行有效）
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中国证券监督管理委员会《期货公司监督管理办法》2019年（现行有效）
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中国证监会《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》2018年（已失效）
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中国证监会《证券发行与承销管理办法》2018年（现行有效）
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中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》2020年（现行有效）
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中国证券监督管理委员会《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》2020年（现行有效）
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中国证券监督管理委员会《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》2020年（已失效）
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