蔡正华：中国特色企业刑事合规业务中的律师作为

主题：中国特色企业刑事合规业务中的律师作为

主持人：王纯 盈科全国刑民交叉法律专业委员会副秘书长

主讲人：蔡正华，盈科全国刑民交叉法律专业委员会主任、盈科上海管委会副主任

主讲人介绍：蔡正华律师，华东政法大学硕士，上海财经大学法律金融学博士，现任盈科全国刑民交叉专委会主任，盈科律师事务全球合伙人，盈科（上海）管委会副主任、盈科（上海）刑民交叉法律事务部主任，中国企业（家）刑事风险防控上海中心执行主任、华东政法大学刑事辩护研究中心副主任。蔡正华律师在刑事法律服务领域具有丰富的经验，近年来先后办理了某局长涉情节特别重大的受贿最终判刑1年4个月、涉股票配资2600余万元合同诈骗案不予起诉、公安部督办获不起诉、案涉1000多万元期货类诈骗侦查阶段取保等案件，参与合肥名医埋尸案、上海版马加爵案、孝子弑母案、上海建国以来最大数额虚开增值税发票案等具有较大影响力案件的辩护案件。蔡正华律师也是国内较早提出从识别到防控的企业刑事风险防控理论的专业人士，在最高人民检察院反贪总局和北师大中国企业家刑事风险防控中心的支持下，创建了中国企业家刑事风险防控上海中心；曾先后处理了某世界500强企业高管涉嫌职务舞弊案，某世界500强在华涉重大责任事故案以及中国木材行业巨头企业负责人涉合同诈骗案等重要主体的刑事风险防控，都取得了令客户满意的结果，多数案件未被司法机关追诉。

课程简介：近年来，刑事合规日益呈现全球勃兴态势，加强刑事合规理论研究、推动刑事合规制度建立，已成为一种时代呼声。就我国而言，最高人民检察院正在开展涉罪企业合规不起诉改革试点，这一改革对律师开展企业合规业务带来了新机遇，也提出了新要求。自2018年“合规元年”以来，“合规”一直是法律实务界热烈讨论的话题。中国特色的企业刑事合规到底是什么样的合规？与美国等国家推行的刑事合规相比，有什么特色之处？最高检目前在各地开展的合规试点都做了什么？作为律师，怎样切入这块未来的“蓝海”，开展刑事合规业务，我们应该怎么做？做什么？本期课程将会给解答上述疑问，尤其为律师如何开拓刑事合规业务提供指引。

课程提纲：

一、为什么要重视企业刑事合规？

（一）企业刑事合规是推进国家犯罪治理方式现代化的“转向标”

（二）企业刑事合规是保护民营企业的有效路径

（三）企业刑事合规符合国际合规治理的发展趋势

二、什么是刑事合规？

（一）刑事合规的逻辑定位

（二）刑事合规是一种主动评价的合规

三、中国特色的企业刑事合规业务的内涵特征

（一）中国特色的企业刑事合规概要

（二）中国特色刑事合规的特征

（三）刑事合规在中国与美国内涵与外延的区别

四、律师在中国特色刑事合规中的作为

（一）合规监督员

（二）企业合规顾问

（三）合规顾问与合规监督员的差异分析

（四）律师合规业务拓展的建议